深交所发布《上海证券交易所关于北京证券交易所上市公司向创业板转板办法（试行）》

者保障。

转板母公司在上海金融机构股票结算香港股票结算后，因母公司经营与附属金流的改变引致的海外投资可能性，由融资自行全由。

第十条转板母公司在上海金融机构股票结算香港股票结算后，理应服从法理、行政条文、部门规章、一般性PDF、《上交所上海金融机构股票结算证券香港股票结算规章》（下述全名《香港股票结算规章》）以及本所其他原则上。

第二章 转板所需

第十一条 转板母公司申请者转板，理应在北交所周内香港股票结算一年以上。

转板母公司在北交所香港股票结算前所，已在各地区大企业入股转给依靠系统（下述全名各地区股转依靠系统）原合辑层公开发行的，原合辑层公开发行等待时间与北交所香港股票结算等待时间合并量化。

第十二条 转板母公司申请者转板，理应受限制下述所需：

（一）《上海金融机构股票结算首次公开发售证券登记注册注册行政自行（实行）》（下述全名《登记注册注册自行》）原则上的发售所需；

（二）母公司及其香港）受限制母公司持股、也就是说依靠人不不粹在最近三年受到深圳金融机构股票结算违法行为，挪用公款违法行为违法行为被深圳金融机构股票结算立案调查报告且都已有恰当论据观点，或者最近十二个年末受到各地区大企业入股转给依靠系统独资企业母公司、北交所公开诋毁等持续性；

（三）认购总收入不低于 3000 万元；

（四）持股人口数不少于 1000 人；

（五）社会公众拥有人的母公司入股达到母公司入股为数的 25%以上；母公司认购总收入多达 4 亿元的，社会公众持股的比率达到 10% 以上；

（六）董事局会提案通过转板之外商讨决议新闻稿月初所六十个交

易日（不之外证券联交所日）通过竞价结算形式做到的证券周内买入量不低于 1000 万股；

（七）营业额及财务指标受限制《香港股票结算规章》原则上的香港股票结算标准化， 带有垄断性差别顾及的转板母公司申请者转板，垄断性差别顾及理应受限制《香港股票结算规章》的原则上；

（八）本所原则上的其他香港股票结算所需。

转板母公司中选的香港股票结算标准化涉及营业额指标的，以向本所草拟转板申请者月初所二十个、六十个和一百二十个季度（不之外证券联交所日）跌幅营业额算式平均值的孰低值为准。

本所可以根据消费市场持续性，对转板所需和具体素材标准化推展缩减。

第十三条 转板母公司理应受限制《登记注册注册自行》等原则上的上海金融机构股票结算定位。

第三章 转板审查素材与形式

第十四条 本所转板审查遵循违法行为合规、公开透明、便捷高效的原则，减少审查透明，恰当消费市场预期。

本所转板审查实行电子化审查，申请者、申诉、文森特、澄清等商讨通过本所发售香港股票结算审查业务范围内依靠系统受理。

第十五条 本所发售香港股票结算审查政府部门对转板申请者PDF推展审查， 确有审查分析新报告。

本所上海金融机构股票结算香港股票结算小组（下述全名香港股票结算小组），对发售香港股票结算审查政府部门确有的审查分析新报告和转板申请者PDF推展提案，指出提案观点。

第十六条 本所对转板所需的审查，全面性非议下列商讨：

（一）转板母公司有否受限制本自行原则上的转板所需；

（二）记名人和律师事务所艺能事务所等金融机构增值政府部门确有的香港股票结算记名序文、法理观点序文等PDF中的有否就转板母公司受限制转板所需每项公开发表恰当观点，且具备必要的理由和依据。

本所对前所款原则上的商讨不粹在疑问的，转板母公司理应按照本所尽快重新考虑辩解辩解，记名人及金融机构增值政府部门理应推展核实，并除此以外修正转板申请者PDF。

第十七条 本所在反馈揭露审查中的，全面性非议转板母公司的反馈揭露有否达到想像、恰当、明晰的尽快，有否受限制转板分析白皮序文素材与PDF的尽快；转板申请者PDF及反馈揭露素材有否包含对融资重新考虑海外投资决策有多方面冲击的反馈，达到融资重新考虑海外投资决策所所需的高水平，有否恰当、不合理和带有内在逻辑性；转板申请者PDF揭露的素材有否释义易懂，便于一般融资读到和了解。

第十八条 本所对转板申请者PDF推展审查，通过指出弊端、尽快回答弊端等多种形式，催促转板母公司及其记名人、金融机构增值政府部门系统化反馈揭露，想像、恰当、明晰地揭露反馈，减少反馈揭露质量。

本所对转板申请者PDF的反馈揭露推展审查时，可以理应持续性在审查文森特中的对转板母公司、记名人及金融机构增值政府部门，指出下列尽快：

（一）辩解和辩解之外弊端及原因；

（二）说明核实之外商讨；

（三）说明给予新的证明或材料；

（四）修正或修正反馈揭露素材。

第四章 转板程序

第十九条 转板母公司申请者转板，董事局会理应违法行为就转板商讨重新考虑决议，并提请持股大会批准后。持股盟至少之外下列商讨：

（一）转为的股票结算及板块；

（二）转板的金融机构品种和数量；

（三）以取得本所商议香港股票结算重新考虑为届满所需的证券在北交所告一段落香港股票结算商讨；

（四）决议的必要期；

（五）对董事局会受理本次转板具体素材商讨的准许；

（六）其他需恰当的商讨。

第二十条 转板母公司申请者转板，理应聘请同时带有记名业务范围内资格和本所会员资格的高盛作为香港股票结算记名人，并与记名人签署记名贸易协定，恰当僵持公民权和自愿。

记名人理应根据《金融机构发售香港股票结算记名业务范围内行政自行》等之外原则上，信守香港股票结算记名职责，向本所草拟香港股票结算记名序文。香港股票结算记名序文的素材理应之外：

（一）本次转板的基本持续性；

（二）每项辩解本次转板有否受限制本自行原则上的转板所需；

（三）对在上海金融机构股票结算香港股票结算后短时间监督文序文工作的具体素材顾及；

（四）记名人及其关联方与转板母公司及其关联方之间的利害关系及主要业务范围内往还持续性；

（五）有否不粹在可能冲击公正履职持续性的辩解；

（六）之外要求商讨；

（七）深圳金融机构股票结算或本所尽快的其他商讨。

第二十一条 转板母公司理应聘请记名人通过本所发售香港股票结算审查业务范围内依靠系统草拟下列转板申请者PDF：

（一）转板分析白皮序文、香港股票结算记名序文、审计分析新报告、法理观点序文、母公司章程、持股盟等申请者PDF；

（二）本所尽快的其他PDF。

转板申请者PDF的素材与PDF理应受限制深圳金融机构股票结算和本所的 之外原则上。

转板申请者PDF中的草拟的财务分析新报告理应已在法定期限内揭露。申请者PDF中的与转板母公司公开发售并踏入原合辑层申请者分析新报告在此期间或公开发售并在北交所香港股票结算申请者分析新报告在此期间重合商讨，记名人可依据授意记名人观点等从来不调查报告证明公开发表工程技术观点。转板母公司踏入原合辑层或在北交所香港股票结算后愈演愈烈商讨，记名人可依据转板母公司已公开揭露反馈等从来不调查报告证明公开发表工程技术观点。记名人在引述之外观点和公开揭露反馈时，对策所引述的素材全由。

第二十二条 本所发给转板申请者PDF后，在五个文序文工作日内对申请者PDF的独创性推展审查，重新考虑有否申诉的重新考虑，获悉转板母公司及记名人，并在本所网上公示。

不粹在下列持续性之一的，本所不作申诉转板母公司的转板申请者PDF：

（一）转板申请者PDF不独创且尚未按尽快补足；

（二）转板母公司不粹在都已实施完毕的证券发售、多方面资产重新组建、证券套附属等商讨；

（三）香港股票结算记名人、金融机构增值政府部门及其之外医务人员因金融机构违法行为违法行为被规避定性为不必要人选、限制业务范围内大型活动、一定期限内不做其确有的之外PDF等之外预防措施，都已解除；或者因转板、首次公开发售并香港股票结算、香港股票结算母公司发售金融机构、并购重新组建业务范围内举新报违法行为违法行为，或者其他业务范围内举新报违法行为违法行为且对消费市场有多方面冲击早就被立案调查报告、侦查，都已侦破。

第二十三条 转板申请者PDF一经申诉，转板母公司及其香港）受限制母公司持股、也就是说依靠人、董事局、常务董事和低阶行政医务人员，以及与本次转板之外的记名人、金融机构增值政府部门及其之外医务人员即须承担除此以外的责任。

第二十四条 本所申诉转板申请者PDF隔日，转板母公司理应在本所网上揭露转板分析白皮序文、香港股票结算记名序文、审计分析新报告和法理观点序文等PDF。

本所申诉转板申请者后至本所重新考虑商议香港股票结算的重新考虑前所，转板母公司理应按照本自行及本所之外原则上，对上述申请者PDF予以修正并揭露。

第二十五条 本所在转板审查中的，发附属转板申请者PDF不粹在多方面疑问且转板母公司及其记名人、金融机构增值政府部门澄清无法重新考虑不合理辩解的，可以对转板母公司及其记名人、金融机构增值政府部门推展当晚体检，对记名人推展当晚监督。

第二十六条 本所发售香港股票结算审查政府部门发给转板母公司及其记名人、金融机构增值政府部门对本所审查文森特的澄清后，相信不无需实质性审查文森特的，将确有审查分析新报告并草拟香港股票结算小组。

香港股票结算小组与会提案会议，对本所发售香港股票结算审查政府部门确有的审查分析新报告及转板母公司转板申请者PDF推展提案，通过合议成型受限制或不受限制转板所需和反馈揭露尽快的提案观点。

第二十七条 本所结合香港股票结算小组的提案观点，重新考虑有否商议香港股票结算的重新考虑。

本所重新考虑重新考虑后，立刻通知转板母公司，通新报北交所，并新报深圳金融机构股票结算审核。

第二十八条 本所自申诉转板申请者业已两个年末内，重新考虑有否商议香港股票结算的重新考虑。但转板母公司及其记名人、金融机构增值政府部门澄清本所审查文森特的等待时间不量化在内。转板母公司及其记名人、金融机构增值政府部门澄清本所审查文森特的等待时间总计不多达三个年末。

中的止审查、请示理应政府机关、落实香港股票结算小组观点、不了了之提案、处理亦同商讨、实施当晚体检、推展当晚监督、尽快推展专项核实并尽快转板母公司说明修正申请者材料等持续性，不量化在前所款原则上的时限内。

第二十九条 在本所申诉转板申请者至在上海金融机构股票结算香港股票结算前所，愈演愈烈多方面商讨的，转板母公司及其记名人理应立刻向本所分析新报告并重新考虑新闻稿，并按尽快修正转板申请者PDF。转板母公司的记名人、金融机构增值政府部门理应短时间信守从来不调查报告职责，并向本所草拟专项核实观点。

第三十条 在本所重新考虑商议香港股票结算的重新考虑后至在上海金融机构股票结算香港股票结算前所， 愈演愈烈多方面商讨，对转板母公司有否受限制转板所需或者反馈揭露尽快 产生多方面冲击的，转板母公司理应不了了之香港股票结算；本所发附属转板母公司粹 在上述持续性的，理应尽快转板母公司不了了之香港股票结算。转板母公司及其记名 人理应将上述持续性立刻分析新报告本所并重新考虑新闻稿，辩解多方面商讨之外 持续性及母公司将不了了之香港股票结算。

本所发售香港股票结算审查政府部门可对转板申请者重新推展审查，并理应持续性草拟香港股票结算小组提案。本所经审查相信之外多方面商讨导致转板母公司不受限制转板所需或者反馈揭露尽快的，将并入商议香港股票结算的重新考虑。

第三十一条 转板的申请者与申诉、审查政府部门审查、香港股票结算小组会议、亦同商讨、审查中的止与告一段落、复审等之外商讨，本自行尚未作原则上的，详见受限制《上交所上海金融机构股票结算证券发售香港股票结算审查规章》（下述全名《审查规章》）及本所其他之外原则上。

第五章 香港股票结算顾及

第三十二条 本所商议香港股票结算的重新考虑自重新考虑业已六个年末内必要，转板母公司应在重新考虑必要期内在上海金融机构股票结算香港股票结算结算。不了了之香港股票结算不量化在重新考虑必要期限内。

转板母公司在上海金融机构股票结算香港股票结算前所，理应按照中的国金融机构登记注册结算独资企业母公司的之外原则上受理转板金融机构登记注册之外业务范围内，并与本所签署香港股票结算贸易协定，恰当僵持的公民权、自愿和有关商讨。香港股票结算之外程序及尽快详见受限制《香港股票结算规章》关于上海金融机构股票结算首次公开发售证券香港股票结算的之外原则上。

第三十三条 转板母公司香港）受限制母公司持股、也就是说依靠人及其恰当突击人自母公司在上海金融机构股票结算香港股票结算业已十二个年末内不得平安保险或者聘请他 人行政其如此一来和间接拥有人的转板前所入股，也不得商议由母公司套附属该大多入股。上述限售期满后六个年末内，香港）受限制母公司持股、也就是说依靠人及其恰当突击人平安保险入股的，不得导致母公司依靠权愈演愈烈缩减。

转板母公司无香港）受限制母公司持股、也就是说依靠人的，理应详见香港）受限制母公司持股、也就是说依靠人推展入股限售的持股范围内，详见受限制上海金融机构股票结算首次公开发售证券香港股票结算的之外原则上，入股限售期为母公司在上海金融机构股票结算香港股票结算业已十二个年末。

转板母公司董事局、常务董事、低阶行政医务人员自母公司在上海金融机构股票结算香港股票结算业已十二个年末内不得平安保险转板前所入股。

第三十四条 转板母公司在上海金融机构股票结算香港股票结算时尚未营业收入的，在做到营业收入前所，香港）受限制母公司持股、也就是说依靠人及其恰当突击人自母公司在上海金融机构股票结算香港股票结算业已三个明晰会计年度内，不得平安保险转板前所入股；自母公司在上海金融机构股票结算香港股票结算业已第四个和第五个明晰会计年度内，每年平安保险的转板前所入股不得多达母公司入股为数的 2%。

转板母公司在上海金融机构股票结算香港股票结算时尚未营业收入的，在做到营业收入前所，董事局、常务董事、低阶行政医务人员自母公司在上海金融机构股票结算香港股票结算业已三个明晰会计年度内，不得平安保险转板前所入股；在限售在此期间内离职的，理应独自服从本款原则上。

转板母公司做到营业收入后，前所两款原则上的持股可以自年初年度分析新报告揭露后次日起平安保险转板前所入股，但理应服从《香港股票结算规章》关于入股变动行政的其他原则上。

第三十五条 转板母公司持股所持入股在母公司申请者转板时受限制售所需且在上海金融机构股票结算香港股票结算时限售期都已期内的，该大多入股的剩下限售期自母公司在上海金融机构股票结算香港股票结算业已周内量化直至限售期期内。

第三十六条 转板母公司香港）受限制母公司持股、也就是说依靠人、董事局、常务董事、低阶行政医务人员以及其他有关持股理应要求服从第三十三条至第 三十五条的之外原则上。

第三十七条 记名人短时间监督在此期间为转板母公司在上海金融机构股票结算香港股票结算年初剩下等待时间及其后两个明晰会计年度；转板母公司草拟转板申请者时已在北交所周内香港股票结算两年以上的，记名人短时间监督在此期间为转板母公司在上海金融机构股票结算香港股票结算年初剩下等待时间及其后一个明晰会计年度。转板母公司在北交所香港股票结算前所，已在原合辑层公开发行的，原合辑层公开发行等待时间与北交所香港股票结算等待时间合并量化。短时间监督期期内，如有都已完结的记名文序文工作，记名人理应独自顺利推展。

第三十八条 转板母海外投资人在上海金融机构股票结算香港股票结算上半年的开盘参考价为其证券在向本所申新报转板前所终于一个有买入季度的跌幅 价。

转板母海外投资人在上海金融机构股票结算香港股票结算后的结算、融资融券、证券质押套附属及约定购回结算、融资必要性行政等之外商讨，详见受限制本所关于按照《登记注册注册自行》发售香港股票结算证券的之外原则上。

转板母公司持股尚未通车上海金融机构股票结算结算实质上的，可以独自拥有人或者热卖转板母海外投资人，不得买进转板母海外投资人。

第六章 自律行政

第三十九条 本所在转板审查中的，可以根据本自行及本所之外规章规避下列自律控管预防措施：

（一）序文面切勿；

（二）约见谈话；

（三）尽快限期改正；

（四）尽快公开修正、澄清或者辩解；

（五）本所原则上的其他自律控管预防措施。

第四十条 本所在转板审查中的，可以根据本自行及本所之外规章实施下列处罚：

（一）通新报批评；

（二）公开诋毁；

（三）六个年末至五年内不做转板母公司草拟的发售香港股票结算申请者PDF；

（四）三个年末至三年内不做记名人、金融机构增值政府部门草拟的发售香港股票结算申请者PDF、反馈揭露PDF；

（五）三个年末至三年内不做记名常为及记名人其他之外 责任医务人员、金融机构增值政府部门之外责任医务人员签字的发售香港股票结算申请者PDF、反馈揭露PDF；

（六）公开定性转板母公司董事局、常务董事、低阶行政医务人员三年以上不适合被选为香港股票结算母公司董事局、常务董事、低阶行政医务人员；

（七）本所原则上的其他处罚。

第四十一条 记名人提请的转板申请者在一年内周内两次被本所不作申诉的，自第二次发给本所之外PDF业已三个年末后， 才可向本所提请新的转板申请者。

本所重新考虑不商议香港股票结算的重新考虑的，自重新考虑重新考虑业已六个年末后， 转板母公司才可再次向本所草拟转板申请者。

第四十二条 本所在转板审查中的规避自律控管预防措施和处罚的具体素材持续性及标准化，详见受限制《审查规章》等之外原则上。

第四十三条 控管某类不服本所给予第四十条第二项至六项的处罚重新考虑的，可以按照《上交所上诉预审小组文序文工作细则》向本所指出预审申请者。

第四十四条 本所在转板审查中的，发附属转板母公司及其香港）受限制母公司持股、也就是说依靠人、记名人、金融机构增值政府部门及其之外医务人员等举新报金融机构依法的，将违法行为新报深圳金融机构股票结算滥用职权。

第七章 附则

第四十五条 本自行之外用词的词，依照《香港股票结算规章》《审查规章》相符。

第四十六条 本自行的拟订和修正须经本所理事会提案通过，新报深圳金融机构股票结算批准后。

第四十七条 本自行由本所全由辩解。

第四十八条 本自行自发行业已施行。

本文选编自“深交所该网上”，智通财经新闻编辑：秦志洲

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