私下讨论交易 美监管机构对华尔街投行途经18亿美元天价罚单

当地整整周二，美国管理行政部门对之外赫斯（BCS.US）、美国该银行（BAC.US）、花旗集团（C.US）、瑞士信贷（CS.US）、高盛（GS.US）、高盛（MS.US）和花旗银行（UBS.US）在内的16家金融该公司处以总计18亿美元的被罚，情况是其职工在个人装置和该软件上咨询和进行交割。

对美国该公司股票交割委员会（SEC）和美国商家期货交割委员会（CFTC）来说，这是一个具里程碑意义的被告，也是它们订下的最大自发性决议之一。

这些行政部门指出，从2018年1翌年到2021年9翌年，这些该银行的职工平常运用于短信和WhatsApp等个人装置上的该软件，与同事、买家和其他第三方顾问协调贷款和入股交割等业务事宜。

这些行政部门没有延续极少的私人行政部门聊天日志，触犯了联邦法律，该法律尽快间该公司自营商和其他金融行政部门延续商业通信。这些行政部门说，这妨碍了它们委派金融市场、确保关键规则得到遵守，以及在其他不相关的调查中的采集证据的潜能。

花旗银行、高盛和花旗的发言人指出，该银行很高兴解决难题了这一难题。美国该银行、赫斯、高盛、中的村该公司股票和瑞士信贷均回绝置评。

SEC执法部负责管理Gurbir Grewal指出，“今日的军事行动——无论是从涉案该公司还是从处罚金额来看——都强调了日志完好尽快的重要性：它们是神圣不可侵犯的。如果有不法行为或不当行为的控告，我们才会能够检查一家该公司的账簿和日志。”

SEC说是，所有16家该公司都存在难题，涉及多个级别的职工，之外高级和初级投资该合伙人和分析师。

报告说是，尽管美国该银行和中的村该公司股票既不默许也不否认CFTC调查结果的某些方面，但这些行政部门默许事实并默许自己触犯了联邦法律，这对CFTC来说是一个重大胜利。

SEC指出，配合调查的这些行政部门已开始改善其合规政策和程序。

多年来，下城的该银行仍然在努力杜绝在实习中的运用于个人装置，但由于该合伙人和分析师在疫情期间在家实习，这个难题变得严重起来。

据CFTC专员Christy Goldsmith Romero指出，职工运用于个人该软件来抛弃管理，有时是在高管的指示下，他们告诉自己触犯了该银行政策，但却想要误用交割协调。

在她的办公室引用的一个举例来说中的，美国该银行的职工运用于WhatsApp，一名分析师写道：“我们仍然在运用于WhatsApp，但我们定期写入谈话。”一个交割部门的负责人平常指示分析师写入个人装置上的数据，并运用于Signal，之外在CFTC的调查期间。

另一个举例来说是，中的村该公司股票一名分析师的办公室说，在美国商家期货交割委员会发出完好文件的请求后，她写入了一些数据，其中的之外有关交割的有罪申辩。

Goldsmith Romero在一份声明中的说是，“那些选择参与美国金融市场的投资者要注意了：回避协调的时代已经结束。”

责任编辑：于健 SF069

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